В связи с многочисленными обращениями, поступающими в адрес Банка России и профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – регистраторы), доводим информацию о необходимости передачи ведения реестров акционерных Обществ самовольно или независимо от регистрации (к данному письме). Настоящее письмо подлежит опубликованию на ‘Вестнике Центрального банка Российской Федерации’.Настоящее обращение к аудиторам является уведомлением об отсутствии у них полномочий для подачи запросов в банк РФ за получением информации обо всех вопросах касательно передаче ведения реестра аКЦИОНЕРНЫХ ОБЕСТв независимым регистратором. По вопросу об обязанности акционерных обществ вести реестр акций самостоятельно.
О внесении изменений и дополнений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации
(далее — Закон N 142-ФЗ) с 01.10.2013 все акционерные общества, самостоятельно ведающие реестры (также именуемые регистраторами), обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему соответствующую лицензию. Банк России обращает внимание акционерных обществ (далее — общество), до сих пор не осуществивших передачу реестра регистратору, на необходимость выполнить действия по передаче реестров и внесению сведений об этом с 01.10.2014.Банк считает необходимым содействовать этим обществам:- выборке регистрации организации; составлении договора для ведения реестра или заключению договора на его ведение;— раскрытию информации об утверждении регистратора, уведомлению зарегистрированным лицам при отсутствии у них соответствующих обязанностей – например, информирование их обо всех обстоятельствах относительно наличия подобных документов (в том числе депозитарной деятельности); — отражению результатов работы органов управления Общества (если имеются) от членов совета директоров, финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора и других условий.
Банк России обращает внимание на обязанность органов управления общества вести реестр самостоятельно, а также в случае неисполнения обязанности по передаче реестра регистратору. В частности влечет ответственность за недобросовестность и бездействие их должностных лиц (статья 21 Закона об акционерных обществе). По вопросу о нормативных актах, регулирующих порядок передачи реестра владельцев ценных бумаг (далее – Положение N 10-77/пз.н), которые регламентируют процедуру взаимодействия при передаче документов и информации в систему ведения реестра владельцах ценной бумаги: 1. Правила предоставления сведений эмитентами эмиссионных акций [1] — постановлено приказом ФСФР России от 23.12.2010 No 11-153 / пз.2) на основании приказа Банка РФ об утверждении регистратора и условий договора с ним определяются требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг» или пункта 4 статьи 999 ГК Российской Федерации [Пункт 2].2. Порядок уведомления лиц, ведущих учет. 4. Банк России считает необходимым дополнительное требование для публичных обществ по организации ведения реестра и исполнению функций счетной комиссии независимым регистратором.Однако, в соответствии с требованиями ГК РФ (в редакции от 01.09.2014) к отношениям связанности или косвенного контроля публичные общества вправе приводить некие критерии (признаки), на основании которых определяется независимость регистратора: отношение между обществом, которое ведет реестр, а также фактический контроль над ним со стороны этого общества; например, высокая доля платы Общества за услуги регистрации у него в доходах).